评估专家不得利用评估专家身份或者履行职责上所得到的非公开信息为本人或者他人直接或间接谋取利益

    为规范期货公司风险管理服务子公司业务试点的备案工作，中国期货业协会日前制定并公布了《期货公司风险管理服务子公司业务试点备案工作规程》、《期货公司风险管理服务子公司业务试点方案评估工作规则》等相关实施细则和配套文件，并自发布之日起施行。

    根据《期货公司风险管理服务子公司业务试点备案工作规程》，期货公司风险管理服务子公司开展备案申请时所提交的业务实施方案所列主要业务模式以外且与客户利益直接相关的其他业务模式，期货公司应当在该项业务开展前向协会申请进行业务试点方案评估。

    期货公司存在“因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其备案事项影响重大”等六种情形之一的，中期协可以作出终止备案的决定，并告知期货公司。期货公司主动要求撤回申请的，应当向协会提交书面申请。

    根据《期货公司风险管理服务子公司业务试点方案评估工作规则》，中期协将组建评估专家库，聘请在业务试点工作相关业务领域中熟悉期货、现货、金融、风控、法律等方面的专业人士担任评估专家。评估专家不得利用评估专家身份或者履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或间接谋取利益；不得直接或间接接受被评估公司及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益，不得私下与被评估公司及其他相关单位或个人进行接触；

    评估的基本原则是对业务试点方案和相关制度的合理性、完整性、有效性和可操作性进行评估。具体内容包括：业务试点可行性，包括开展业务试点的客观需求和公司的专业能力等；业务试点实施方案，包括业务开展计划、主要业务模式、业务合同、业务流程以及机构设置和人员配备情况等；风险控制的有效性，包括主要业务风险点与风险控制措施，业务决策与授权体系，合规管理、业务隔离等风险管理制度；客户合法权益保护措施，包括客户资信管理、业务风险揭示、客户投诉及纠纷处理机制等；其他需要评估内容。

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